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日前，由江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局、江蘇省地方金融管理局共同制定的《江蘇省“專利產(chǎn)業(yè)化+認股權(quán)”工作方案》（以下簡稱《工作方案》）頒布實施，標(biāo)志該省在全國率先出臺方案開展“專利產(chǎn)業(yè)化+認股權(quán)”試點。專家評價，試點的開展將進一步更新充實江蘇相關(guān)“政策工具箱”，使得專利轉(zhuǎn)化運用和產(chǎn)業(yè)化過程中的市場痛點和各方訴求有了新的破解之道，將有效助力江蘇在推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合上打頭陣。
《工作方案》指出，“專利產(chǎn)業(yè)化+認股權(quán)”重點面向省內(nèi)擁有專利成果的高校、科研院所等單位，采取專利作價入股企業(yè)的方式推動專利轉(zhuǎn)化時，可以選擇不立即獲得企業(yè)股權(quán)，而是獲得企業(yè)認股權(quán)，待企業(yè)成長后，以特定價格獲得企業(yè)股權(quán)，從而分享企業(yè)未來發(fā)展帶來的收益，具體確定了三項重點任務(wù)：
一是探索“專利產(chǎn)業(yè)化+認股權(quán)”工作模式。在開展“專利產(chǎn)業(yè)化+認股權(quán)”過程中，高校院所應(yīng)當(dāng)與企業(yè)或者相關(guān)方簽署書面協(xié)議，合理約定行權(quán)條件、行權(quán)價格、存續(xù)期間、行權(quán)期間或行權(quán)日、行權(quán)比例，以及知識產(chǎn)權(quán)維持費用等，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。高校院所與企業(yè)完成認股權(quán)協(xié)議簽署后，可以在江蘇股權(quán)交易中心進行認股權(quán)登記，江蘇股權(quán)交易中心應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，對認股權(quán)的持有主體、持股數(shù)量、行權(quán)條件等關(guān)鍵信息進行準(zhǔn)確記錄。
二是強化“專利產(chǎn)業(yè)化+認股權(quán)”管理服務(wù)。高校院所應(yīng)當(dāng)積極做好內(nèi)部科研、財務(wù)、國資、人事、紀(jì)檢、審計等部門協(xié)調(diào)工作，著力解決工作開展過程中的難點問題。江蘇股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)主動開展政策咨詢、需求對接、交易簽約等服務(wù)，為高校院所提供交易和行權(quán)保障，確保高校院所合規(guī)免責(zé)交易。省知識產(chǎn)權(quán)局、省地方金融管理局、江蘇股權(quán)交易中心等建立工作協(xié)調(diào)機制，及時研究有關(guān)政策問題，統(tǒng)籌推進工作任務(wù)落實。各級知識產(chǎn)權(quán)和地方金融管理部門積極開展工作協(xié)調(diào)和推進，加強監(jiān)管與風(fēng)險防范，健全完善服務(wù)體系，保障相關(guān)工作順利開展。
三是完善“專利產(chǎn)業(yè)化+認股權(quán)”激勵機制。高校院所在行權(quán)獲取企業(yè)股權(quán)后，可以依據(jù)國家法律法規(guī)對專利發(fā)明人等科研人員（團隊）進行股權(quán)和分紅權(quán)激勵，以合理的方式確認其在企業(yè)中的股權(quán)，并依法享受相應(yīng)稅收優(yōu)惠。鼓勵有條件的地區(qū)根據(jù)“專利產(chǎn)業(yè)化+認股權(quán)”工作落地成效，為高校院所、相關(guān)企業(yè)、擔(dān)保機構(gòu)或保險機構(gòu)等參與方提供一定的補貼或獎勵。鼓勵擔(dān)保機構(gòu)或保險機構(gòu)為采用“專利產(chǎn)業(yè)化+認股權(quán)”方式實施專利轉(zhuǎn)化的高校院所、企業(yè)等提供擔(dān)?；虮ｋU服務(wù)，降低工作過程中的風(fēng)險和成本。
《工作方案》對參與主體、服務(wù)平臺、保障措施等也作了明確，并制定了需求撮合、方案設(shè)計、審批公示、簽署協(xié)議、登記托管、專利實施、轉(zhuǎn)讓行權(quán)、跟蹤管理等七項工作流程和要求。按照《工作方案》部署，新政落地將分主體篩選與能力建設(shè)、“一成果一方案”設(shè)計、全周期服務(wù)支撐和模式優(yōu)化與推廣四個階段推進。
江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局相關(guān)負責(zé)人介紹，制定實施《工作方案》，旨在認真落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府有關(guān)部署要求，深入實施專利轉(zhuǎn)化運用專項行動，高質(zhì)量推進區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)，積極探索認股權(quán)在專利產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域的有效應(yīng)用，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，促進專利成果轉(zhuǎn)化運用和產(chǎn)業(yè)化。通過風(fēng)險緩釋，破解不敢轉(zhuǎn)的問題，解決高校院所擔(dān)心的國有資產(chǎn)流失等顧慮；通過權(quán)益激勵，破解不愿轉(zhuǎn)的問題，讓專利權(quán)人享受企業(yè)未來發(fā)展帶來的紅利；通過服務(wù)集成，解決不會轉(zhuǎn)的問題。同時，憑借典型案例和經(jīng)驗推廣，發(fā)揮示范作用，真正實現(xiàn)“轉(zhuǎn)得好”。
近年來，江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局積極探索知識產(chǎn)權(quán)與科技金融融合發(fā)展模式，會同省委金融辦、省財政廳、地方金融監(jiān)管局以及有關(guān)金融機構(gòu)，深入推進知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、證券化、保險等工作創(chuàng)新，多項工作在全國取得開創(chuàng)性成果。2023年8月，證監(jiān)會批復(fù)江蘇等地開展認股權(quán)綜合服務(wù)試點，江蘇股權(quán)交易中心獲得認股權(quán)綜合服務(wù)試點以來，積極探索“認股權(quán)+貸款”、“園區(qū)+認股權(quán)”、“科技成果+認股權(quán)”多類業(yè)務(wù)模式，為科技成果轉(zhuǎn)化提供合規(guī)保障。2025年3月，國家金融監(jiān)督管理總局等部門聯(lián)合印發(fā)工作方案，確定在江蘇開展知識產(chǎn)權(quán)金融生態(tài)綜合試點。
江蘇股權(quán)交易中心相關(guān)負責(zé)人表示，以往專利主要以現(xiàn)金買斷方式實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，通過入股進行轉(zhuǎn)化的很少，因為專利持有人和受讓方都需承擔(dān)較大風(fēng)險。此次新政的突出亮點在于創(chuàng)設(shè)了專利交易和產(chǎn)業(yè)化的新工具、新方式，大大增加了交易轉(zhuǎn)讓的靈活性，企業(yè)可以用部分資金買了專利后先投產(chǎn)，而專利權(quán)并不讓渡，一段時間后雙方再根據(jù)實際決定是否合作，有效降低了風(fēng)險，有望進一步提高交易成功率。目前，該中心為該項改革搭建的集登記托管、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、估值、跟蹤管理等功能于一體的綜合服務(wù)平臺已經(jīng)上線。不少江蘇高校、園區(qū)對該新政表現(xiàn)出了濃厚興趣。（戴林楓）
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